添付書類の種類

（添付書類の種類は？）
Ｑ04．金融商品取引業者になるためには、財務局に登録申請書と併せて添付書類を提出すするこということですが、添付書類にはどのような種類がありますか？

Ａ04．添付書類は、以下の通りです。

○　登録拒否事由のいずれにも該当しないことを誓約する誓約書
○　業務の内容および方法として内閣府令で定めるものを記載した書類
○　内閣府令で定める書類
○　法人の場合は定款、登記事項証明書その他内閣府令で定める書類

「業務の内容および方法として内閣府令で定めるもの」は、行おうとする金融商品取引業の種類によって異なります。例として、匿名組合契約の営業者など、第二種金融商品取引業を行う場合の添付書類をみてみますと、以下のようなものがあります。

○　金融商品取引行為の種類
○　取り扱う有価証券およびデリバティブ取引の種類
○　信託受益権を取り扱うときは、信託財産の種類
○　集団投資スキーム持分を取り扱うときは、出資対象事業の概要

「内閣府令で定める書類」には、以下のようなものがあります。

○　業務執行体制を記載した書面
○　法人の場合は役員と重要な使用人の履歴書、住民票の抄本など
○　個人の場合は重要な使用人の履歴書、住民票の抄本など
○　親会社などの商号、資本金の額、本店所在地、業務の種類など

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